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代号“我的手表坏了”,汇丰交易员巨额“老鼠仓”案细节

最近,一起关于汇丰控股( HSBC Holdings)外汇交易主管的巨额“老鼠仓”案引起了投资者们广泛的关注。随着该案件的审理,许多案件细节也被媒体曝光出来。

在2016年7月时,《金融时报》报道,汇丰两名外汇交易员被美国检察官指控在执行一名客户的35亿美元外汇交易前进行“提前交易”(front running)——就是“老鼠仓”,从中获取了800万美元的利润和费用收入。其中约300万美元是这些交易员通过私人账户交易获取的私人利益,另外500万美元则是汇丰的费用收入。

(前汇丰外汇交易员Mark Johnson)

这两名被指控的交易员中:

一位名为Mark Johnson,为英国公民,时任汇丰全球外汇现货交易部门主管、银行外汇管理执行长,当时在美国纽约工作,于2016年7月21日在美国纽约肯尼迪国际机场被捕;

另一位名为Stuart Scott,也是英国公民,前汇丰外汇现货交易部门的欧洲、中东和非洲主管,2014年12月被汇丰解雇,当时在英国伦敦工作。目前美国司法部要求将Scott引渡至美国接受指控,但Scott否认指控,仍呆在伦敦。

(前汇丰外汇交易员Stuart Scott)

2016年7月,美国检察官指控:在2011年12月7日当天,Mark Johnson和Stuart Scott伙同其他交易员,在执行客户凯恩能源(Cairn Energy)的价值35亿美元的买入英镑订单之前,以“我的手表坏了”(my watch is off)为暗号,先行疯狂买入英镑谋取非法利益。Johnson和Scott提前买入英镑旨在使英镑汇率飙升,汇丰银行从而获利,同时损害客户利益。

随着案件的审理,该案的细节也被曝光出来。

美国司法部代表律师Mark Summers在为听证会准备的书面辩词中称:“被告者在这次案件中获取的私人利益超过50万美元。这一指控罪行十分严重,被告者参与了一场有组织、有系统的欺诈活动。”

下面是这次Mark Johnson案件中,各个涉案交易员的在“提前买入”操作的私人获利状况:总有11个涉案交易员,其中Johnson私人获利65万多美元,居首位,Scott私人获利58.5万美元,居第二位们,11个交易员总计私人获利313.7万美元。

除了这次的巨额“老鼠仓”案,汇丰在金融市场上“前科”不少。

在2012年时,汇丰因帮助墨西哥和哥伦比亚贩毒团伙洗钱而被美国司法部罚款20亿美元。

在2014年11月时,汇丰被指控和其他大型银行巨头联合操作外汇基准市场,并被英国和美国的监管机构罚款6.18亿美元,全球各银行巨头因汇率操纵被罚款的金额已经达100多亿美元。

而这一次的Mark Johnson老鼠仓案,是个人交易员被指控欺诈某一特定客户的首例。另外,根据8月份的一份文件显示,汇丰仍在被美国司法部和其他监管机构调查,可能会面临13亿美元的罚款。

来源:Bloomberg 编译:刘洋

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